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基于SEM的新型研发机构协同网络与创新绩效影响关系研究

作者:admin1 日期:2021-06-09 15:28:07 点击:217

摘要

近年来,为深入实施创新驱动发展战略,提升创新体系整体效能,解决“科技经济 两张皮”现象,国家密集出台一系列与新型研发机构相关的政策措施,旨在通过运营机 制市场化、投资主体多元化、组建模式多样化的创新组织模式,打破科研体制约束,整 合创新产品链条,推动科学、技术和市场的深度融合。新型研发机构实现各创新主体之 间创新资源、信息的整合,需要各主体的协同,为最大化机构的集成创新优势,协同网 络发展模式長机构探索效率提升路径的重要方向。处于发展初期的新型研发机构,战略 功能未完全发挥,精细化、系统化的绩效管理方式欠缺。学术界研究多以定性、现状研 究为主,缺乏对机构绩效的实证分析。因此本文以协同网络为出发点,开展对新型研发 机构创新绩效的实证研究,欲深入探究机构绩效提升路径。

本文结合新型研发机构发展现状,在协同学、网络理论与相关文献调研基础上,提 出以知识管理能力、内外协同网络、协同合作能力、创新绩效为研究变量,构建绩效影 响关系模型,并提出各变量影响路径研究假设。以成熟量表为参照设计各变量测量量表, 实施小样本预测试检验量表信度效度,检验通过后开展正式调研。正式调研以新型研发 机构内部人员为调研对象,回收192份有效数据,验证性因子分析结果显示调研数据信 效度良好。利用SEM结构方程模型检验和修正本文理论模型,结果显示模型整体适配尚 可,路径分析结果验证了知识管理能力、外部协同网络、协同合作能力对创新绩效具有 显著正向作用,外部协同网络对内部协同网络、协同合作能力与知识管理能力具有显著 正向作用,内部协同网络对知识管理能力有显著正向作用共7个研究假设。在整体模型 适配基础上,利用SPSS软件验证多条中介作用路径成立,表明外部协同网络对知识管理 能力的正向作用通过内部协同网络产生影响,知识管理能力、协同合作能力均在外部协 同网络与创新绩效的影响关系中具有显著中介作用。

本文实证检验得出良好、多元的外部协同网络和良好的知识管理能力能够有效促进 机构创新绩效提升,机构管理网络关系的能力将影响外部协同网络质量,机构从外部协 同网络中获取的资源吸收依赖于机构知识管理能力等结论。在以上结论基础上,本文提 出新型研发机构网络协同化发展模式,强调机构在内外协同网络的核心地位,搭建以各 项制度为基石、政企机构为主体的外部协同网络,和要素有向流动、有向管理的内部协 同网络,为新型研发机构的创新绩效提升提供坚实、实践性强的发展建议。 

关键词:新型研发机构;创新绩效;协同网络;发展模式

Abstract

In the context of China's innovation-driven development strategy, China has successively issued a series of policy measures related to new research and development institutions in order to solve the problem of the disconnection between scientific research and market economy. As an organizational form composed of multiple subjects, new R&D institutions' operation system is market-oriented with diversified forms. The constraints of existed innovation system can be effectively broken through new R&D institutions, new R&D institutions combine links of innovative products and integrated science, technology, and the market. For the purpose of maximizing the resource integration advantages of new R&D institutions, collaborative network development is an important way for institutions to improve integration efficiency.

The functions of most new R&D institutions are not completely exerted currently, the development of new R&D institutions is still in the preliminary stage. The academic researches on new R&D institutions are mainly focus on the qualitative research and status analysis, the empirical research on the collaborative network model and innovation performance are deficient. Therefor this dissertation conducts an empirical research from the perspective of web-based collaborative, aiming to provide theoretical support to promote the high-quality development of new R&D institutions.

Base on the net theory and relevant literature, this dissertation chooses knowledge management capabilities, internal and external collaboration nets, collaborative cooperation capabilities and innovation performance as research variables to build theoretical model. A rating scale is designed to measure the variables, and passes the reliability and validity pretests of a small sample. After the optimization of survey scale, formal survey has been implemented, and 192 valid date are collected. This dissertation implements an exploratory and confirmatory factor analysis for 192 sample data, through the internal consistency and confirmatory factor analysis, the results show that the questionnaire design has high reliability and validity. With software packages of AMOS, the structural equation model was used to verify and revise the theoretical model, the test results show that knowledge management capabilities, external collaboration nets, and collaboration capabilities have a significant positive effect on innovation performance. External collaboration nets show a significant positive effect on internal collaboration nets and collaboration capabilities, internal collaboration nets show the same effect on the knowledge management capabilities. According to the test results of theoretical model, this dissertation uses SPSS software to verify the hypothesis of mediation pathway, it's confirmed that internalcollaboration nets, knowledge management capabilities and collaboration capabilities play an intermediary role in the model.

The conclusions of empirical test indicate that the innovation performance of new R&D institutions can be effectively promoted by a stable and heterogeneous external collaboration nets, and the strong ability on knowledge management. The ability of the institutions to manage network relations will affect the quality of the external collaboration nets, and external resources absorption efficiency relies on the knowledge management capabilities. On the basis of the above conclusions, this dissertation proposed a web-based collaborative development patterns for new R&D institutions, it emphasizes the core position of new R&D institutions between the internal and external collaboration nets, and build external nets with targeted system as the cornerstone and government, enterprise^ institutions as the main body, and established an internal net with a directional flow of resources.

Keywords: new R&D institution; innovation performance; collaborative network; development model

目录

致谢. ...................................................................   I

摘要. .....................................................     ・・・・・・n

Abstract..........................................................................................................................................         HI

目录.....................................................................   V

图目录..................................................................   IX

表目录......................................... —.....................    X

1 绪论.............................................................         1

1.1研究背景.......................................................       1

1.1.1科技创新成为经济新增长点.....................................     1

1.1.2科技创新经济发展困境..... .....................................  2

1.1.3新型研发机构概念及特征.......................................    3

1.1.4新型研发机构的兴起与发展现状...................................   4

1.1.5新型研发机构研究现状......................................       5

1.2研究目的及意义... .................................................   7

1.2.1研究目的.....................................................   7

1.2.2研究意义...................................................     8

1.3研究对象和内容....................................................... 9

13.1研究对象界定. ...........................................       9

1.3.2 研究内容............................       —.................................       9

1.4研究方法与技术路线... ............................................   10

1.4.1研究方法 .................................................     10

1.4.2技术路线….......................   '........................   10

1.5论文创新点........................................................   12

1.6论文结构与章节安排................................................    12

1.7论文研究计划和时间安排.............................................. 」3

2相关理论和文献综述..... . ............................................   15

2.1相关理论........................................................     15

2.1.1开放式创新........................ -.......................... 15

2.1.2协同学与协同创新理论.......................................     16

2.13网络理论. ..............................................       17

2.2文献综述.......  ...............................................     18

2.2.1协同网络研究..............................................     18

222创新绩效研究...............................................     19

2.3本章总结........................................................... 20

3研究假设与理论模型.....................................................  23

3.1变量选择与定义...................................................    23

3.2影响关系研究假设.................................................... 25

3.2.1知识管理能力与创新绩效.......................................   25

322外部协同网络与创新绩效.......................................    26

323协同合作能力与创新绩效.. .. . ................................    27

3.2.4协同网络与其他变量的假设关系...............................      27

3.3中介作用研究假设...............................................       28

3.3.1内部协同网络的中介作用......................................   ...28

3.3.2知识管理能力的中介作用.......................................   28

333协同合作能力的中介作用....................................       29

3.4协同网络与创新绩效影响关系模型.....................................   29

4研究设计与预测试….............................................         ...33

4.1研究变量测量......................................................   33

4.1.1知识管理能力量表….........................................     33

41.2协同网络量表................................................... 34

4.1.3协同合作能力量表.........................................       35

41.4创新绩效量表... ...........................................   ..36

4.2问卷设计..........................................................  36

43小样本预测试.......................................................   37

4.3.1小样本信度检验.....................................             37

4.3.2小样本效度检验..........................................        39

4.4本章总结.. ........................................................ 43

5样本选择与数据分析................. ...»............................     45

5.1数据收集............................................................ 45

5.2样本数据描述性统计分析............................................... 45

5.3样本数据验证性因子分析............................................    47

531知识管理能力测量质量.........................................    48

53.2协同网络测量质量......................................           50

5.3.3协同合作能力测量质量....................................         52

5.3.4创新绩效测量质量.........................................       54

5.4本章总结............................................................ 55

6协同网络与创新绩效影响关系模型实证分析................................   56

6.1结构方程模型拟合分析...............................................   56

6.1.1结构方程模型拟合指标选择    ...............................      57

6丄2模型的初步检验与修正... . ................................     59

6.1.3模型整体适配检验............................................... 60

6.1.4路径系数分析........................................   — .... 61

6.2中介效应分析......................................................   65

6.2.1中介检验方法........................................    *..... 66

6.2.2内部协同网络在外部协同网络与知识管理能力之间的中介作用.......      67

623知识管理能力在协同网络与创新绩效之间的中介作用.......................................................................... 69

624协同合作能力在协同网络与创新绩效之间的中介作用 .................   70

6.3结果分析…...................................................        71

6.3.1稳定、多元的外部协同网络促进创新绩效提升 .......................................................................... 71

632良好的知识管理能力有助于创新效率提升...........................   72

633协同合作能力是机构运用外部协同网络提升创新绩效的必要条件.........   73

634内部协同网络是外部协同网络资源转化为机构知识管理能力的关键.......................................................................... 73

64本章总结.........................................................    73

7新型研发机构协同网络化创新发展模式探索・・・•・••・・....---------   _76

7.1新型研发机构协同网络发展模式构建...................................    76

7.2网络产生协同效应提升创新绩效的实施路径建议...... ..................... 78

7.3本章总结…......................................................     80

8总结与展望.........................................................      81

8.1 总结. ...........................................................   81

&2 展望.............................................................   82

参考文献           ..83

1绪论

1.1研究爭景

1.1.1科技创新成为经济新增长点

改革开放以来,我国经济发挥了劳动力和资源环境的低成本优势,在40年间国民经 济迅速发展,目前已经成为世界第二大经济体。但随着经济全球化时代的来临,我国在 国际上的低成本优势逐渐消失,经济发展从快速增长期逐渐过渡到平稳增长时期。在目 前全球贸易保护主义和单边主义盛行的形势之下,2019年10月国家统计局发布的经济增 长数据显示,我国前三季度的GDP增长率为6.2%,在政府预期增长目标范围之内,经济 发展保持稳中求进。但随着中美贸易战升级,在国际竞争愈加激烈的国际形势下,全球 需求的相对萎缩,以及国内生产成本上升的现实,都加剧了国内经济下行所造成的压力。 因此为提升国际竞争优势、增强发展的长期动力,必须寻求新的经济增长点。

20世纪以来,随着微电子、信息技术、新材料、能源等现代高新技术产业的出现, 经济结构、市场结构等都发生了深刻的变革,有学者研究发现发达国家20世纪初科学技 术对经济增长的贡献率达5〜20%, 80年代则上升至60^80%,可见科技技术的进步对经济 的增长贡献已经远远超出资本、劳动力两大传统生产要素,科技技术、知识能够作为经 济发展的新增长点。尤其是21世纪后,知识经济在全球范围内的发展,逐步推动科技、 产业创新成为新经济下的竞争焦点。科技型经济增长的基础是科技创新,我国的科技创 新事业发展相比发达国家时间较晚,虽然政府对科技创新重视程度较高,但对于科技、 经济二者的关系仍然处于探索阶段。对于科技经济的发展历程,可在科技创新历程中体 现,纵观我国的科技创新政策,从1949年开始,按照历史发展时间线,其发展历程可总 结为三个主要阶段:

(1)      第一个阶段是参考苏联经验的创新形成阶段,从1949年到1985年,新中国参考苏联 的发展经验建立科技体制,形成计划经济体制下体系各个构成相对独立、封闭的垂直结 构体系。1978年的全国科学大会上,“科学技术是第一生产力”被邓小平同志首次提出, 明确了科技在生产力中的地位。该阶段科技创新的意识得到提高,但国民经济的增长依 靠的仍然是传统的资本和劳动力。

(2)      第二个阶段科技体制改革期,对原有的封闭、僵化行政管理体制进行改革,开始着 力解决科技与生产脱节、“科技经济两张皮”的问题o 1985年,中央发布《关于科学技 术体制改革的决定》改革拨款制度,推动科技面向经济发展。1999年国务院发布的《关 于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》加速了 “加速科技成果产业化”成 为这一时期的政策走向。2006年发布的《国家创新驱动发展战略纲要》绞明确指出:“国家科技创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用,……,我 国科技体制改革紧紧围绕促进科技与经济结合,以加强科技创新、促进科技成果转化和 产业化为目标,以调整结构、转换机制为重点”,这一纲要明确指出科技改革的重点在 于促进科技与经济的结合。

(3)     第三个阶段科技创新成为国家发展战略,深化科技创新与经济发展的结合o 2012年 党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑,必须摆在国 家发展全局的核心位置。要坚持走中国特色自主创新道路.实施创新驱动发展战略” o 自此之后,科技创新从发展国民经济的辅助手段,转型为同经济发展融为一体的战略重 心,科技作第一生产力,发展科技型经济。同年发布《关于深化科技体制改革加快国家 创新体系建设的决定》提出以促进科技与经济社会发展紧密结合为重点,另一方面,聚 焦创新驱动发展的瓶颈和关键环节,强调基础应用研究成果的转化、技术研究成果的转 移和产业化,相继修订和颁布《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《关于实施V促 进科技成果转化法〉的若干规定》、《促进科技成果转移转化行动方案》文件,明确了国 家科技创新战略体系顶层设计中,科技成果转化的重要性。2015年中央出台《关于深化 体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》指导深化科技创新体制改革,加 快实施创新驱动发展战略。《国家创新驱动发展战略纲要》随之发布,提出“三步走” 战略。该阶段中已明确将科技经济发展作为未来长期经济发展的重要驱动力,促进科技 创新与经济产业的融合。

L1.2科技创新经济发展困境

70年的科技发展,从建国初期相对独立的科技创新体制,到创新驱动发展国家战略 的提出,科技与经济的融合发展成为国家科技创新战略的重心之一,科技创新成果的转 化及产业化成为区域经济发展的推动力之一。但是我国的科技经济发展形势仍然严峻, 根据世界组织统计,2019年我国的创新能力指数排名世界14位,与东亚的韩国、日本等 国仍有差距,巨大的科技创新资源但创新产出仍然有待提升,说明我国的科技成果转化. 科技成果产业化仍然存在较大问题。高校、科研机构的研发成果与市场需求脱节,而企 业的研发能力较弱,无法独自承担高风险、高投入、未来收益的研发活动,“科技、经 济两张皮”现象仍然存在。

产学研合作、科技企业孵化器被不断提及,在政策的持续刺激下,我国的科技企业 孵化器的增长速度较块,规模不断扩大,但孵化服务质量良莠不齐,孵化项目鱼龙混杂, 孵化器的战略定位不明确,盈利点单一,且因其运营资金由政府直接、间接提供,孵化 器经营盈亏均会影响到政府的财政支出。随时代变化,产学研合作已经初具规模,合作 模式也逐渐形成了战略联盟、联合创新平台、大学科技园区等主要形式。但因产学研合 作需要的投资资金较多,研发耗时长、收益慢,合作主体之间的观望态度、产学研合作 之间的利益分配问题制约了产学研合作的发展。并且产学研合作缺少健全的融资渠道, 政府投入与合作各方的自筹资金无法满足长期合作项目的需求,导致高校内部的较多已 有科研成果无法产业化,高校成为了为企业提供片面技术支持的机构,这与产学研合作 形成自主创新能力的理念相悖。在此基础上,“政产学研金介”多种要素的合作的科技 创新模式被提出,相比于产学研合作与孵化器服务强调研发主体与企业主体的合作,该 模式强调对金融资本和科技中介对形成科技创新经济的重要性,因此在传统科研机构基 础上逐渐发展了出面向市场的新型研发机构,该机构成为了解决“科技经济两张皮”问 题的重要推手。

1.1.3新型研发机构概念及特征

新型研发机构是指以一个或多个主体投资、企业化机制运作,多样化模式组建,以 市场需求为导向,投管分离、独立核算、自负盈亏,主要从事研发及其相关活动的新型 法人组织。其自主经营、独立核算、面向市场的特征有利于减轻政府财政负担,其投资 主体多元、功能多样、组织机制灵活、经营机制市场化的特征有利于打破组织边界,让 资金、技术、人才和需求等资源充分流动起来。目前国内大多数新型研发机构的功能定 位主要有创新科技研发、科技成果转化、科技企业孵化、高端人才集聚与培养四个内容。

与传统研发机构相比,新型研发机构从功能定位到经营机制均有较大的差异,表1.1 对此进行总结。新型研发机构参与主体(建设主体、资金主体)的类型较多,组建模式 可为独立创办、或多种机构组合共建,机构与事业单位不同,参与市场竞争,机构多主 体的投资共建模式,促进机构有效地优化技术、人才、资金等创新要素的配置。与企业 孵化器和产学研合作模式相比,新型研发机构作为创新活动、成果转化的主要负责体, 能有效地打破创新技术产生、应用、产业化过程中的组织“隔阂”,让研发链上下游创 新主体彼此了解、互动、配合,降低不同职能机构之间的沟通成本,有效缩短研发周期, 提高研发效率,除此之外,机构面向市场的特点决定了机构能将产业孵化、企业生产、

市场销售对应的创新链、产业链和资金链有效整合,为科技成果商业化走出研发、市场 信息脱节的困境提供思路。除充当科技研发与市场经济之间纽帶之外,新型研发机构的   研发活动通过市场来对其技术市场和商业价值进行验证和衡量,机构本身具有科研能力

和融资能力,

避免了机构沦为单纯的技术服务商或中介机构。

表1.1新型研发机构与传统研发机构区别

方面

传统研发机构

新型研发机构

投资主体

一般由一个投资主体组成,政 府或者民间资本

多个投资主体组成,例如政府、企业、 高校等非政府组织

功能定位

主要承担研究开发职能,经营 压力较小

承担科研开发、技术孵化、研发成果转

化、技术投资、产业投资等任务

组织结构

科研组织相对封闭,科研任务 由内部人员承担,开放性较差

采用开放式创新模式,组织机制灵活, 人才吸收能力强

采用市场化经营模式,经营资金除财政

经营机制

经营资金由财政拨款或投资人

出资,科研经费

补贴、投资人出资外,还包含机构技术 研发、咨询、培训、转让的服务盈利利   润

1丄4新型研发机构的兴起与发展现状

我国新型研发机构的发展繁荣期出现在创新驱动发展战略提出之后,但最早的新型 研发机构(深圳清华大学研究院,后文简称深清院)成立于1996年,由深圳市政府与清 华大学联合成立,它有鲜明的产学研结合导向,采用企业化运作方式,实行理事会领导 下的院长负责制,与同时代的科研院所管理模式完全不同。针对机构的特殊性,深清院 提出“四不像"理论,这一理论被认为是新型研发机构最早的定义,也被认为是新型研 发机构走入公众视野的开始。“四不像”理论阐述新型研发机构因构成主体多样,运行 机制兼具大学、科研机构、企业、事业单位的特点,与大学相比,文化和导向不同,与 科研机构相比,功能业务更广泛,与企业相比,战略定位更前瞻,与事业单位相比,管 理制度更灵活。如今政府、媒体公众和学者对新型研发机构的定义基本上就是以“四不 像”理论为基础而进行的延伸。随着深清院的成功,深清院的管理制度、科研创新体系、 产学合作模式、投资板块结构为后来的新型研发机构的制度设计、组织结构架构提供了 良好的借鉴。

国家出台多项与新型研发机构相关的政策文件以加速其发展,2016年发布《国家创 新驱动发展战略纲要》提出要“推动一批高水平大学和学科进入世界一流行列,建设世 界一流科研院所,发展面向市场的新型研发机构” o在科技经济发展的第三阶段,新型 研发机构被正式提出。2016年8月,国务院印发《“十三五”国家科技创新规划》提出: “培育面向市场的新型研发机构,构建更加高效的科研组织体系;实施促进科技成果转 移转化行动,完善科技成果转移转化机制” o此后,新型研发机构在2018年的政府工作 报告中首次被正式提及,报告中指出企业作为主体,加强创新体系建设,培养具有国际 竞争力、影响力的创新型企业和新型研发机构。可见作为连接市场经济与科技研发之间 的桥梁,新型研发机构对于发展科技经济有着重要的战略意义。

在多项政策的刺激之下,国内的新型研发机构蓬勃发展,截至2019年8月,据不完 全统计,全国范围内的新型研发机构累计已达上千家,区域差异性较大,多数新型研发 机构集中在东南沿海等发达地区,西部欠发达地区机构数量较少,机构规模普遍以中、 小为主,规模较大的成熟机构较少。从机构数量随时间的变化来看,新型研发机构目前 仍然处于快速增长时期,但机构的绩效发展模式仍处于探索阶段,机构数量上升但质量 仍有待提升。

从研发机构数量、规模的地域分布,可以发现研发机构之间呈现较为明显的群聚现 象,且群聚效应最突出的广东省新型研发机构的绩效较好。早在2017年,广东省内新型 研发机构数量已达219家,机构总收入预计达1015亿元,2017年底广东省集聚的高层次 创新人才达到3万人以上。但除发展较好的广东、江苏地区之外,其余地区的新型研发 机构尚未形成网络,各个机构仍然处于独立发展时期,这对于形成创新体系十分不利, 因此引导新型研发机构向网络化发展的任务十分紧迫。

总结国内成熟的新型研发机构成功经验,例如深圳清华大学研究院,发现新型研发 机构能够带动和激发区域创新活力,孵育区域高新技术产业群,带动传统经济转型升级, 达到推动区域创新经济的效果。但总体而言,目前新型研发机构的发展成效尚不显著, 建设、运营和管理大多数处于探索阶段,主要依靠地方政府资金支持,未完全体现独立 清算、自负盈亏特点,机构长久可持续发展问题突出。

1.1.5新型研发机构研究现状

新型研发机构作为国内研发组织的一种新形态,相关的研究数量也逐渐增多。国内 对新型研发机构的研究最早可追溯到2003年,在称谓方面,新型研发机构先后经历了 “工业技术研究院” “产业技术研究院” “产学研联盟”“新型研发组织”等阶段,自 2013年“我国新型研发组织发展现状与政策建议”文章发表后,“新型研发机构” 一词 被提出,并开始在学术界内广泛使用。新型研发机构发展初期,学术研究数量较少,研 究内容主要为总结国外和我国台湾地区以工业技术为核心的研发机构的发展经验,从中 探索我国新型研发机构的发展方向。赵吟佳⑴等人在《科学学与科学技术管理》杂志发 表《科研机构企业化转制后新型研发体系的构建》,文中对传统科研机构转制后构建适 应于市场经济发展的体系进行了探索研究。直至创新驱动发展战略后,2014年政府出台 意见,指出“重点培育和优先发展属科技类社会组织,支持各类新型研发机构发展”, 新型研发机构的研究数量开始迅速增长。通过对139篇文献的关键词进行总结分析,可 以发现论文的研究主题集中体现在5个方面:内涵和特征界定,发展现状和对策建议, 功能定位和形成动因,组建形式和运行模式,管理体制和治理机制⑸,领域对应的文献 数量如表1.2所示©

表1.2新型研发机构研究主题总结

研究主题 _____________________________________________ 论文数量 占比

2003^2013          2014-2015           2016-2018

内涵与特征界定

4

7

9

20

14.39%

发展现状与对策建议

1

14

55

70

50.36%

功能定位与形成成因

0

1

4

5

3.60%

组建形式与运行模式

4

11

10

25

17.99%

管理体制与治理机制

6

5

8

19

13.67%

论文总数

15

38

86

139


占比

10.79%

27.34%

61.87%



 

在新型研发机构的发展逐步受到政府重视后,文献研究数量迅速增长,众多学者在 新型研发机构的建设模式⑴[2】、运行机制⑶、创新平台建立、推动我国科技体制创新等方 面开展相关研究。在目前的已有研究中,对新型研发机构的绩效研究数量较少,而且大 多是从绩效评价方面开展,鲜有对绩效影响因素的研究。赖志杰等人固从外部保障和内 部生成两个维度,建立新型研发机构核心竞争力二元模型,分析其竞争力形成机理,认 为其竞争力体现在技术能力、管理能力、资源能力和创新能力四个维度。李玲玲⑺运用 主成分分析法,杨博文同利用层次分析法分别建立了新型研发机构的绩效评价指标模型。 董晶华等人【刃从研发能力、人员团队、运行绩效、运行管理四个方面构建研发机构的绩 效评价指标体系。新型研发机构创新绩效作为创新体系的组成,其绩效产出对于创新体 系完善、机构自身经营有重要影响,其绩效影响因素的研究,大多集中在机构内在要素、 外在支持等方面。周恩德等人[切在对广东省新型研发机构的实证研究中,利用层次回归 分析方法发现,新型研发机构创新绩效与研发投入、政府支持正相关。何帅等人[⑴以长 三角地区的新型研发机构为样本对象,利用结构方程模型对新型研发机构的创新绩效影 响因素及作用机理进行实证研究,发现网络关系强度、资源整合和市场机制会对机构创 新绩效产生正向影响。

新型研发机构作为贯通基础研究、技术开发、创新产业化的科技研发新组织模式, 打破了技术从原创到实际应用,再到产业化生产过程中主体因组织边界而存在的“隔 阂” o新型研发机构本身作为一种网络组织形式,其中的物质交换、信息交流、知识共 享,分别对应消化创新、集成创新和原始创新。曾海燕等人[】2]在对新型研发机构网络组 织的研究中,并搭建网络管理能力、资源整合效率对新型研发机构创新能力的影响作用 模型。袁传思等人[⑼通过对产业技术联盟的调研,发现新型研发机构作为一种特殊的组 织,应当在联盟中发挥自身多元主体、市场运作、灵活管理的特点,成果技术创新联盟 的核心成员。现有研究已有从网络角度分析新型研发机构的发展模式,但对于机构协同 网络与创新绩效之间的关联研究仍然缺乏。

综上所述,新型研发机构作为国家科技创新战略中的重要组织,机构的持续长久高 质量发展研究十分必要。新型研发机构参与主体要素多、协同伙伴各异、资源来源广泛, 机构的发展对协同网络的依赖度较高,网络结构特质将对创新绩效产出具有较大影响, 因此本文就机构内外部协同网络对绩效产出的影响开展实证研究具有理论和实践价值。 结合新型研发机构的多重功能定位、运作机制,本文从协同网络视角出发,探索新型研 发机构的创新绩效网络化发展模式,符合协同创新的时代创新趋势和机构发展需求◎ 1.2研究目的及意义

1.2.1研究目的

本文对新型研发机构创新绩效的实证研究的主要内容包含:第一,探究协同网络、 知识管理能力、协同合作能力对创新绩效的影响,以及各变量相互影响的路径关系;第 二,探究路径关系模型中,各变量在影响路径中存在的中介效应。本文旨在通过理论与 实证研究,确定知识管理能力、协同网络关系、协同能力等变量对新型研发机构创新绩 效的影响,以及协同网络影响创新绩效的内在作用路径,挖掘新型研发机构网络协同发 展提升其创新绩效的实质逻辑路径,建立机构网络协同化创新发展模式,提出机构网络 协同发展的建议与措施,为现实机构协同创新绩效提升提供坚实的理论参考。

1.2.2研究意义

(1)     理论意义

拓展新型研发机构绩效研究领域,目前学术界对于新型研发机构的研究大多集中在 其自身的发展条件方面,本文则以机构内外部协同网络为视角开展创新绩效影响研究, 探究协同网络对机构创新绩效的影响路径,为后续的新型研发机构协同网络创新研究提 供研究基础。

延申新型研发机构创新绩效研究范围,在新型研发机构网络化发展的趋势下,对新 型研发机构创新能力的研究指标不应局限于创新产出,还应包括其协同能力、服务绩效 等。因此本文对创新绩效指标的测量,包括创新产出、成果转化、服务绩效三个维度, 此外根据新型研发机构主体多元的特点,增加机构协同能力指标,更符合机构在创新体 系中的角色。多维度的创新绩效測量和协同能力指标的增加,延申机构创新绩效的研究 范围。

(2)     实践意义

我国经济结构的转型对科技创新提出较高要求,为促进科技研发成果的成熟落地, 催生了多种服务于科技创新经济的机构,新型研发机构作为融合多种要素的平台,在科 技经济中的重要性不言而喻。但盲目地数量扩张,机构发展质量没有保障,科技经济发 展中的“科技成果产业化"相关问题仍然无法得到改善和解决,因此新型研发机构的发 展质量越来越被重视。新型研发机构在国家创新体系中的重要意义,也决定了它的未来 势必是向高质量、重绩效的方向发展,机构的特殊性也使得它在创新合作体系中发挥着 独特的作用,但因为新型研发机构的成长发展期短,目前新型研发机构的发展仍然处在 探索阶段。

因新型研发机构具有.自主经营、自负盈亏等特征,机构的绩效将影响机构的运营和 创新活动效率,因此对新型研发机构内部、外部绩效影响因素的研究十分必要。除此之 外,随着时代发展,创新主体形式越来越多种,其需求也越来越多样化,因此以创新主 体为服务对象的新型研发机构对研发链、产业链、资金链的互动整合能力越来越重要, 薪型研发机构通过形成以其自身为中心的协同网络,来实现创新产业链上下游的联合, 通过与多方的合作来提升机构的创新水平。由此可见,新型研发机构协同网络化发展是 未来的趋势©因此本文从网络协同的角度出发,对研发机构内部要素、协同网络与机构 创新绩效之间的作用关系进行研究,研究所搭建的内部要素、协同网络、创新绩效的模 型,可为新型研发机构探索其绩效有效提升提供科学的理论依据,各要素影响作用关系 的研究成果可指导机构制定相关的制度、政策和措施,为机构的长久发展提供参考方向。 13研究对象和内容

13.1研究对象界定

本文实证研究对象为从事科学研发、技术创新服务,管理制度现代化、运作机制市 场化、用人机制灵活、投资主体多样的,主要开展基础研究、应用基础研究、科技成果 转移转化、研发服务等业务,拥有稳定收入来源的新型研发机构,通过概念化机构的自 身能力、协同模式,探究影响机构创新绩效的影响因素。实证分析获取数据的调研对象 为新型研发机构内部工作人员。

1・3・2研究内容

随着国家创新驱动发展战略的逐步深化,作为国家创新体系的重要组成,新型研发 机构呈现出注重绩效评价和协同发展的趋势,因此本文首先对新型研发机构的绩效、协 同的相关研究进行文献调研,归纳出协同创新绩效的影响因素及其作用机理。在归纳的 基础上,选取新型研发机构内部因素、外部因素、协同网络特性、协同创新绩效为研究 变量,依据文献调研和专家调研结果,提出本研究的假设,根据假设内容搭建结构方程 模型。设计研究变量对应的量表问卷,釆用问卷调查法收集相关数据后,利用SPSS软件 和AMOS软件对新型研发机构协同网络对创新绩效的影响路径关系进行实证研究,探究 协同网络、知识管理能力、协同合作能力与创新绩效之间的作用关系。依据实证分析结 论提岀新型研发机构网络协同化创新发展模式,提出相关建议与措滋,为新型研发机构 的协同创新发展提供理论依据。

本文的研究内容由以下三部分组成:

(1)      搭建协同网络、内部知识管理要素、协同能力对创新绩效的路径影响模型,并采用 AMOS结构方程模型方法检验和修正模型,探究各因素对创新绩效的影响关系。

(2)      厘清关系模型中的中介路径,利用SPSS对变量的中介效应进行检验,探究各因素对 创新绩效的影响路径。


 

(3)     .结合实证分析结论提出新型研发机构协同网络化创新发展模式,阐述新型研发机构 内部、外部协同网络发展思路,对机构协同化发展提供相关建议。

1.4研宪方法与技术略銭

1.4.1研究方法

本文的研究内容包含定性与定量研究,因此结合多种研究方法从理论和实证两方面 开展研究,主要采用的研究方法有:实证分析法、文献研究法、问卷调查法。

(1)       文献研究法

广泛阅读国内外有关协同创新的相关研究资料,对开放式创新理论的发展脉络、协 同网络的发展历程进行梳理,了解协同创新的内涵与本质,并且从创新绩效研究、协同 网络研究两个方面对文献研究结果进行总结归纳,为实证研究的假设设定提供参考。在 了解社会调查表设计准则的前提下,大量阅读新型研发机构绩效实证研究、协同网络实 证研究,给本文研究变量的量表设计提供理论依据。

(2)       问卷调查法

本文采用问卷调查法获取实证分析的数据,以文献调研成果和专家意见为基础形成 初步的量表问卷,实施预调研检验量表信度效度,依据信度效度准则删除修改部分变量 描述题项,形成最终问卷,通过电子邮件、线上问卷等形式进行正式地发放和回收。

(3)       实证分析法

本文采用多种数理统计方法对研究变量之间的相互作用关系进行研究分析,采用信 度分析、效度分析(因子分析)方法对量表问卷的质量进行检验,通过描述性统计方法、 验证性因子分析方法,对问卷调查数据进行统计分析,采用结构方程模型对研究假设、 理论模型进行验证,并对研究变量之间的作用关系进行分析。所用的统计分析软件有 SPSS、AMOSo

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